【編者按】近期，以2015年世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新能力為評(píng)價(jià)對(duì)象的國(guó)際評(píng)價(jià)報(bào)告層出不窮。這些報(bào)告對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀、創(chuàng)新能力以及國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和排名。本期信息速遞將國(guó)際上權(quán)威的研究報(bào)告予以系統(tǒng)梳理，歸納分析了我國(guó)去年獲得的相應(yīng)評(píng)價(jià)，并針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新及應(yīng)用能力的提升提出參考建議。 近年來(lái)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性日益增加，相關(guān)研究和統(tǒng)計(jì)的國(guó)際報(bào)告也層出不窮。2015年5月26日，湯森路透發(fā)布了2015年《全球創(chuàng)新報(bào)告》；9月30日，世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布了《2015-2016年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》；11月30日，美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)發(fā)布了《專(zhuān)利實(shí)力記分卡》統(tǒng)計(jì)報(bào)告；2016年1月，美國(guó)彭博社發(fā)布《創(chuàng)新力國(guó)家TOP50》；2016年2月，美國(guó)商會(huì)發(fā)布了版的《國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)》報(bào)告。世界上許多國(guó)家、機(jī)構(gòu)和商會(huì)都以專(zhuān)利保護(hù)水平和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力為對(duì)象，采用不同的指標(biāo)體系，編制出了各具特色的報(bào)告及排名。 由于在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)上各有偏重，我國(guó)所獲得的排名也不盡相同，且受到的評(píng)價(jià)和實(shí)際情況未必完全相符。本文系統(tǒng)介紹了國(guó)際上具一定權(quán)威性的評(píng)價(jià)報(bào)告，根據(jù)報(bào)告的來(lái)源機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)對(duì)象、指標(biāo)體系等各個(gè)方面進(jìn)行分類(lèi)，并對(duì)我國(guó)獲得的國(guó)際評(píng)價(jià)予以歸納，從而全面深入地了解國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)的相關(guān)評(píng)價(jià)，并為我國(guó)創(chuàng)新能力及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升提出參考建議。 目前，世界上編撰知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)和分析報(bào)告的機(jī)構(gòu)通常由以下幾類(lèi)機(jī)構(gòu)組成。，國(guó)際知名的教研機(jī)構(gòu)，這些具強(qiáng)大科研實(shí)力和國(guó)際知名度的機(jī)構(gòu)通常都由世界上的綜合性大學(xué)和教研一體化的機(jī)構(gòu)組成，例如參與編撰《全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告的美國(guó)康奈爾大學(xué)。第二，國(guó)際組織與非政府組織，此類(lèi)主體既包括國(guó)際性的民間組織，也有直屬于國(guó)際間政府組織（如聯(lián)合國(guó)）的國(guó)際組織，世界經(jīng)濟(jì)論壇和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織即屬于這類(lèi)組織。第三，政策建議與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)一般隸屬于財(cái)團(tuán)、新聞媒體和行業(yè)協(xié)會(huì)，例如發(fā)布《國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)》報(bào)告的美國(guó)商會(huì)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容上似乎“大同小異”，實(shí)則不然。一些反映直觀數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，例如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《世界知識(shí)申請(qǐng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)》，其內(nèi)容構(gòu)成主要是成員國(guó)在過(guò)去一年來(lái)的專(zhuān)利、商標(biāo)、植物新品種申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量�？梢�(jiàn)，此類(lèi)報(bào)告的核心價(jià)值在于提供客觀、準(zhǔn)確和詳實(shí)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而非挖掘數(shù)據(jù)背后的深層原因。 對(duì)于那些基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資料而進(jìn)一步予以分析和評(píng)價(jià)的報(bào)告而言，其分析和評(píng)價(jià)對(duì)象的宏觀程度也存在差異。從專(zhuān)利視角來(lái)看，記載專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)方面數(shù)據(jù)的報(bào)告為微觀；其次是結(jié)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，采用特定的指標(biāo)體系進(jìn)行計(jì)算后得出的專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)和專(zhuān)利綜合實(shí)力的排名；然后是在前述基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，評(píng)估各國(guó)創(chuàng)新能力和科研實(shí)力；后，將國(guó)家科技實(shí)力納入考量，以此來(lái)宏觀評(píng)價(jià)一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力的報(bào)告為宏觀。當(dāng)然，也不排除以特定主體為分析對(duì)象的報(bào)告，例如創(chuàng)新型大學(xué)排行、高新企業(yè)排行等。 依照評(píng)價(jià)對(duì)象的宏觀程度標(biāo)準(zhǔn)，可以將表一以宏觀程度遞增的規(guī)則重新排序如下： 任何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的評(píng)估，都需要通過(guò)特定的評(píng)估方法才能夠計(jì)算出，否準(zhǔn)確、合理，如果沒(méi)有可靠的數(shù)據(jù)做依據(jù)，評(píng)估方法也就失去了應(yīng)有的意義。一般而言，由高知名度、高水準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)主持編撰的權(quán)威報(bào)告，其中都會(huì)專(zhuān)門(mén)介紹報(bào)告采用的主要指標(biāo)、參數(shù)和權(quán)重設(shè)計(jì)。這些信息不僅可以幫助讀者理解報(bào)告本身，也為讀者分析和引用其中觀點(diǎn)提供了重要的指引。對(duì)于我國(guó)而言，一方面，報(bào)告中的直觀數(shù)據(jù)和信息可以直接反映出我國(guó)在專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利制度、創(chuàng)新能力乃至綜合國(guó)力等方面的進(jìn)步和不足之處；另一方面，報(bào)告在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中表現(xiàn)出的價(jià)值取向和傾向，也能夠幫助相關(guān)人員判斷該份報(bào)告的實(shí)際參考價(jià)值。 國(guó)際上權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告在分析時(shí)選取的指標(biāo)通常都會(huì)有所側(cè)重，具體表現(xiàn)如下： 國(guó)家年度專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、申請(qǐng)人收入分布、申請(qǐng)來(lái)源地區(qū)、申請(qǐng)數(shù)量與GDP之間比例、專(zhuān)利授權(quán)量、本國(guó)與外國(guó)申請(qǐng)人與被授權(quán)人數(shù)量、專(zhuān)利申請(qǐng)所屬產(chǎn)業(yè)、PVDF管專(zhuān)利授權(quán)所需時(shí)間、PCT申請(qǐng)數(shù)量、專(zhuān)利審查高速路（PPH）數(shù)量 權(quán)利范圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、創(chuàng)新能力、科研機(jī)構(gòu)實(shí)力、企業(yè)R&D支出、產(chǎn)學(xué)研R&D合作程度、政府支持力度、科研人員數(shù)量、PCT專(zhuān)利申請(qǐng)量等114個(gè)指標(biāo) 國(guó)家年度專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、申請(qǐng)人收入分布、申請(qǐng)來(lái)源地區(qū)、申請(qǐng)數(shù)量與GDP之間比例、專(zhuān)利授權(quán)量、本國(guó)與外國(guó)申請(qǐng)人與被授權(quán)人數(shù)量、專(zhuān)利申請(qǐng)所屬產(chǎn)業(yè)、專(zhuān)利授權(quán)所需時(shí)間、PCT申請(qǐng)數(shù)量、專(zhuān)利審查高速路（PPH）數(shù)量 2015年，國(guó)際上發(fā)布的權(quán)威評(píng)價(jià)報(bào)告紛紛對(duì)我國(guó)專(zhuān)利制度、科研創(chuàng)新能力以及國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和排名。如果僅僅分析其中單個(gè)報(bào)告，難免會(huì)掛一漏萬(wàn)、以偏概全。鑒于此，本文收集了2015年中發(fā)布的具一定國(guó)際影響力的十余份報(bào)告，提取其中對(duì)我國(guó)的針對(duì)性評(píng)價(jià)，一并予以歸納和分析。 縱觀2015年國(guó)際權(quán)威報(bào)告，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新獲得的評(píng)價(jià)總體上穩(wěn)中有升，但褒貶不一，主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)： 我國(guó)企業(yè)科研投入的力度相比往年有所加強(qiáng)。在世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中，我國(guó)企業(yè)的R&D投入排名第23位，高于我國(guó)綜合排名。企業(yè)在科研上的高投入也直接促使我國(guó)整體科研投入的提升。2013年，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)總投入達(dá)到 1912.1 億美元，首次超過(guò)日本，升至世界第2位。該投入占到GDP的2.1%，這個(gè)比例位列全球7名。2014年，該數(shù)字已經(jīng)達(dá)到2000億美元。 科研投入的全面加強(qiáng)，使我國(guó)企業(yè)在專(zhuān)利申請(qǐng)等技術(shù)產(chǎn)出方面的成績(jī)明顯上升。例如，在湯森路透發(fā)布的2015年《創(chuàng)新現(xiàn)狀》報(bào)告中，我國(guó)占據(jù)了各個(gè)行業(yè)60家創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中的16家，力壓美日韓等創(chuàng)新型國(guó)家排名。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，華為在2015年申請(qǐng)PCT專(zhuān)利3898件，排名全球；中興則申請(qǐng)2155件，排名第三。在美國(guó)電氣與電子工程師協(xié)會(huì)發(fā)布的的2015年《專(zhuān)利實(shí)力記分卡》中，我國(guó)的中興、TCL、華為、清華大學(xué)、燦坤等5家機(jī)構(gòu)上榜。 然而，在另一些機(jī)構(gòu)看來(lái)，PVDF管我國(guó)企業(yè)雖然在科研投入和專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)出上取得了令人矚目的進(jìn)步，但綜合創(chuàng)新實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力依然無(wú)法達(dá)到國(guó)際水平。例如，在湯森路透發(fā)布的2015年《全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)排行榜》中，我國(guó)企業(yè)竟無(wú)一上榜。2原因之一在于該報(bào)告采用的指標(biāo)體系更加重視“專(zhuān)利全球布局”。正如湯森路透在其研究報(bào)告中所言，專(zhuān)利數(shù)量的堆砌無(wú)法帶來(lái)真正的成功，PVDF管專(zhuān)利全球化的缺失會(huì)極大地削弱企業(yè)的國(guó)際影響力。數(shù)據(jù)表明，我國(guó)企業(yè)所持專(zhuān)利的缺陷，在于其大部分屬于國(guó)內(nèi)專(zhuān)利，缺乏真正意義上的“海外專(zhuān)利布局”。2012年我國(guó)申請(qǐng)的三方專(zhuān)利數(shù)量不足1000項(xiàng)。另有統(tǒng)計(jì)表明，2014-2015年期間，我國(guó)企業(yè)在海外布局的專(zhuān)利件數(shù)不到企業(yè)專(zhuān)利總數(shù)的10%，而僅有6%的創(chuàng)新活動(dòng)在海外得到了保護(hù)和商業(yè)化的推廣�？梢�(jiàn)，過(guò)分依賴(lài)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和過(guò)于保守的自我定位，極大地限制了我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利的“國(guó)際化”與“創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力”。當(dāng)然，專(zhuān)利走出國(guó)門(mén)遇阻，也并非僅僅我國(guó)存在的問(wèn)題。事實(shí)上，英國(guó)、韓國(guó)以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都因?yàn)檫@一問(wèn)題而在國(guó)際報(bào)告中得到了負(fù)面的評(píng)價(jià)。3 1.科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制孱弱，限制整體創(chuàng)新實(shí)力。世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的2015-2016年《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)在全球144個(gè)經(jīng)濟(jì)體中仍位于第28名，與前一年持平。4但是，作為二級(jí)指標(biāo)之一的創(chuàng)新指數(shù)僅排在第31位，是制約我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力增長(zhǎng)的主要因素之一。確切地說(shuō)，創(chuàng)新能力不足位于16個(gè)制約我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力增長(zhǎng)的因素之首。而在決定創(chuàng)新能力的因素中，我國(guó)在科研機(jī)構(gòu)實(shí)力、科研人員數(shù)量以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度上亟需加強(qiáng)。另一方面，報(bào)告也認(rèn)為我國(guó)企業(yè)的科研投入和政府的扶持力度已經(jīng)有了明顯提高。因此，對(duì)于我國(guó)而言，如何在保持大量科研投入的同時(shí)，將其轉(zhuǎn)化為真正的科研產(chǎn)出，從而拉動(dòng)生產(chǎn)力和本土消費(fèi)，是當(dāng)前為關(guān)鍵的問(wèn)題。 2.創(chuàng)新型科研人員數(shù)量不足。康奈爾大學(xué)等聯(lián)合發(fā)布的2015年《全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告中，我國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)在141個(gè)經(jīng)濟(jì)體中位于第29名。5其中，報(bào)告給予積極評(píng)價(jià)的方面包括科研表現(xiàn)和專(zhuān)利申請(qǐng)量。但是，其同樣認(rèn)為我國(guó)科研人員儲(chǔ)以及知識(shí)密集型的工作崗位數(shù)量存在不足。根據(jù)麥肯錫全球研究院統(tǒng)計(jì)，僅2013年一年，我國(guó)理工科專(zhuān)業(yè)博士畢業(yè)生數(shù)量已經(jīng)達(dá)到28700人，為全球多。而根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科研人員的充足程度僅位列全球第36名�？梢�(jiàn)，我國(guó)知識(shí)型人才雖多，但是真正后續(xù)投入“創(chuàng)新型科研”事業(yè)的人員卻很有限。 另有報(bào)告指出，我國(guó)的“知識(shí)擴(kuò)散”機(jī)制之所以在國(guó)際上獲得的評(píng)價(jià)不高，是因?yàn)槲覈?guó)市場(chǎng)交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可數(shù)量處在國(guó)際中下游的位置。 3. 需通過(guò)改革進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)化機(jī)制�！度騽�(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告指出，我國(guó)在2006年出臺(tái)的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》代表了我國(guó)科技政策發(fā)展過(guò)程中的新開(kāi)端。數(shù)據(jù)表明，我國(guó)在近10年來(lái)出臺(tái)的一系列以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的政策收獲了良好的成效。報(bào)告評(píng)價(jià)：“這些政策有效促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的發(fā)展，也培養(yǎng)了更多的知識(shí)型勞動(dòng)力，為未來(lái)中國(guó)創(chuàng)新能力的發(fā)展做好了鋪墊。”另一方面，報(bào)告也指出了未來(lái)我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力上升道路上需要排除的一些障礙。例如專(zhuān)利質(zhì)量較低、發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量不足等問(wèn)題。尤其在科研成果轉(zhuǎn)化方面，報(bào)告對(duì)我國(guó)將要或已經(jīng)施行的一些舉措表示了期待。這些舉措包括新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》施行、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020）》的深入實(shí)施、政府科技經(jīng)費(fèi)發(fā)放方式改革、“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的繼續(xù)運(yùn)行、以及2015年3月國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的具體實(shí)施。 2015年，國(guó)際上發(fā)布了多份知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估和研究報(bào)告，從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新能力以及綜合競(jìng)爭(zhēng)力等多個(gè)維度給出了評(píng)價(jià)和排名。通過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的專(zhuān)利制度正在不斷地完善，專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量再創(chuàng)新高�？蒲蟹矫�，企業(yè)的科研投入和國(guó)家對(duì)于科研工作的資金支持和政策扶植都達(dá)到了世界水平，在國(guó)際上也獲得了相當(dāng)?shù)恼J(rèn)可。隨著專(zhuān)利意識(shí)的提升和科研力度的加強(qiáng)，我國(guó)創(chuàng)新能力的進(jìn)步非常明顯，也使得我國(guó)綜合競(jìng)爭(zhēng)力多年來(lái)始終處于穩(wěn)中有進(jìn)的狀態(tài)。但是另一方面，仍有一些亟待解決的問(wèn)題影響到了我國(guó)國(guó)際評(píng)價(jià)和排名。首先，我國(guó)企業(yè)在加強(qiáng)科研投入和專(zhuān)利申請(qǐng)的同時(shí)，忽視了對(duì)外申請(qǐng)專(zhuān)利的重要性。這種國(guó)際化意識(shí)的缺失，導(dǎo)致了我國(guó)企業(yè)海外競(jìng)爭(zhēng)力的不足。其次，我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的薄弱仍然受到詬病。這一問(wèn)題的產(chǎn)生主要來(lái)自于我國(guó)創(chuàng)新型科研人員數(shù)量不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易環(huán)境不夠完善、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合程度低等原因。除此以外，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)范和政策體系也需要進(jìn)一步完善。（北京大學(xué)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心蔡元臻） 1此外，由美國(guó)彭博社發(fā)布的《創(chuàng)新力國(guó)家》、Fast Company雜志發(fā)布的《世界創(chuàng)新力》、福布斯發(fā)布的《世界創(chuàng)新力》、思略特(Strategy&)咨詢(xún)發(fā)布的《2015年版全球創(chuàng)新1000》報(bào)告等，都具有相當(dāng)?shù)闹群蜋?quán)威性，但囿于篇幅，本文中不再專(zhuān)門(mén)分析。相關(guān)信息請(qǐng)參見(jiàn)文末附表。 2我國(guó)企業(yè)中僅華為在2014年的該份榜單中出現(xiàn)，也是至今為止中國(guó)的一次上榜。 3值得注意的是，英國(guó)于2013年開(kāi)始施行的“專(zhuān)利盒”政策，其本意在于通過(guò)政府優(yōu)惠政策，對(duì)技術(shù)型企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)和增加福利。然而從現(xiàn)狀來(lái)看，該政策之于英國(guó)企業(yè)尚未起到預(yù)期的效果。 4該報(bào)告中，前三名分別為瑞士、新加坡和美國(guó)。此外，德國(guó)排名第4，日本排名第6，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)排名5，韓國(guó)第26名。 5該報(bào)告中，前三名分別為瑞士、英國(guó)、瑞典。此外，美國(guó)排名第5，中國(guó)香港1，德國(guó)2，韓國(guó)4，日本9。
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